第一章 总则

第一条 为指导证券投资基金治理公司（以下简称基金治理公司）有用落实《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理步伐》（以下简称《步伐》），，提升基金治理公司合规治理水平，，凭证《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《步伐》、《中国证券投资基金业协会章程》，，制订本规范。。。。

第二条 在中华人民共和国境内设立的基金治理公司，，应当在遵守《步伐》的基础上，，凭证本规范实验合规治理事情。。。。

第三条 基金治理公司应当通过有用的内部控制步伐，，将合规治理落到实处，，并应当遵照以下原则：

（一）健全性原则。。。。公司应当设立健全的合规治理制度和系统，，配备响应的合规职员，，连系本公司的营业规模、类型、内部机构设置等现真相形，，做到合规治理的周全笼罩。。。。

（二）有用性原则。。。。公司应当运用科学的治理要领和系统化的治理工具，，建设有用的合规治理流程，，确保公司和基金的合规运作，，提高合规治理的有用性。。。。

（三）权责匹配原则。。。。合规治理中的职权和责任应当在公司董事会、治理层、下属各单位（各部分、各分支机构、各层级子公司）及事情职员中举行合理分派和安排，，做到权责匹配，，所有主体对其职责规模内的违规行为应当肩负响应的合规责任。。。。

（四）相互制约原则。。。。公司内部部分和岗位的设置应当权责明确、相互制衡，，在治理结构、机构设置及权责分派、营业流程等方面体现相互制约、相互监视的作用。。。。

（五）实时性原则。。。。合规治理应当反应基金行业生长的新动向，，实时体现执律例则、规范性文件、羁系政策、自律规则的最新要求，，并一直举行调解和完善。。。。

第四条 基金治理公司的合规治理系统应当具有自力性。。。。

基金治理公司的股东、董事和高级治理职员不得违反划定的职责和程序，，直接向督察长和合规治理部分下达指令或者干预其事情。。。。

基金治理公司的督察长和合规治理部分在履职历程中不应受任何股东、董事、高级治理职员以及其他部分和职员的不当影响，，关于损害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝。。。。

基金治理公司配合股东事情时，，应当遵守执律例则、自律规则等关于要害信息隔离的划定。。。。

第五条 基金治理公司应当树立并坚守以下合规理念：

（一）全员合规。。。。合规是公司全体事情职员的基本行为准则。。。。公司应当培育全体事情职员合规意识，，提升合规治理职员职业声誉感和专业化、职业化水平。。。。公司全体事情职员应当严酷遵守执法、规则、自律规则和其他行为准则，，自动提防、发明并化解合规危害。。。。

（二）合规从高层做起。。。。公司应当建设优异的公司治理，，确保董事会有用行使重大决媾和监视职能、确保监事会有用行使监视职能；；；；；；基金治理公司董事、监事、高级治理职员应当重视公司谋划的合规性，，肩负有用治理公司合规危害的责任，，起劲践行并推广合规文化，，增进公司合规谋划。。。。

（三）合规创立价值。。。。公司应当通过有用的合规治理，，提升治理和营业能力，，保；；；；；せ鸱荻畛钟腥苏比ㄒ，，为机构自身、行业和社会创立价值。。。。

（四）合规是公司生涯基础。。。。公司应当提升合规治理重视水平，，坚持合规谋划，，为公司正常谋划及恒久可一连生长提供基础。。。。

第二章 合规治理职责

第六条 基金治理公司董事会、总司理、其他高级治理职员、下属各单位认真人、事情职员应当充分相识和掌握与其谋划治理和执业有关的执法、规则和自律规则，，落实相关合规要求，，并在谋划决议、运营治理和执业行为历程中充分识别相关的合规危害，，自动提防、应对、报告合规危害。。。。

第七条 基金治理公司董事会除凭证《步伐》划定推行相关合规治理职责外，，还应当推行下列职责：

（一）听取公司合规治理情形及重大违规行为或危害事务的报告，，督导治理层实时妥善处置惩罚或刷新完善；；；；；；

（二）董事会在对高级治理职员举行审核、任命时，，应将合规履职情形及其职责规模内泛起的合规危害事项纳入审核评估规模；；；；；；

（三）当公司泛起严重违规行为和重大危害事务时，，对公司总司理以及相关高级治理职员应当肩负的责任举行评估，，并凭证评估情形做出响应的问责处置惩罚。。。。

第八条 基金治理公司总司理在公司谋划治理的历程中，，推行下列合规治理职责：

（一）在一样平常谋划历程中自动提倡合规谋划理念，，起劲培育公司合规文化，，在谋划决议历程中认真推行合规治理职能，，严守合规底线，，注重识别和提防合规危害，，自动落实合规治理要求；；；；；；

（二）周全推动并提升公司合规治理的有用性，，重点关注合规治理制度流程是否健全完整、落实执行是否充分到位，，发明问题时要求相关单位及职员实时整改；；；；；；

（三）支持督察长及合规部分事情，，主悦耳取督察长及合规部分的合规意见，，督导、提醒公司其他高级治理职员在其分担领域中认真推行合规治理职能，，并给予充分关注；；；；；；

（四）催促公司下属各单位就合规危害事项开展自查或配合公司举行视察，，严酷凭证公司划定举行合规问责，，并落实整改步伐。。。。

第九条 基金治理公司其他高级治理职员在其分担领域的运营历程中，，推行下列合规治理职责：

（一）在其分担领域的事情中自动提倡合规谋划理念，，起劲培育合规文化，，在谋划决议历程中认真推行合规治理职能，，严守合规底线，，注重识别和提防合规危害，，自动落实合规治理要求；；；；；；

（二）推动并提升其分担领域合规治理的有用性，，重点关注合规治理制度流程是否健全完整、落实执行是否充分到位，，督导、提醒其下属各单位认真人认真推行合规治理职责，，落实合规治理要求，，发明问题时要求下属单位及职员实时整改；；；；；；

（三）支持并配合督察长和合规部分的事情，，主悦耳取公司合规部分及下属各单位合规治理职员的合规意见，，并给予充分关注；；；；；；

（四）催促分担下属单位就合规危害事项开展自查或配合公司举行视察，，严酷凭证公司划定举行合规问责，，并落实整改步伐；；；；；；

（五）发明违法违规行为或合规危害隐患时，，自动实时向督察长报告。。。。

第十条 基金治理公司事情职员应当对自身谋划活动规模内所有营业事项和执业行为的合规性认真，，推行下列合规治理职责：

（一）自动相识、掌握相关执法、规则和自律规则，，在各项营业中严酷遵守规则和制度的划定，，落实合规事情要求；；；；；；

（二）起劲加入所规培训和合规宣导活动；；；；；；

（三）凭证公司要求，，签署并信守相关合规允许；；；；；；

（四）在执业历程中充分关注执业行为的正当合规性；；；；；；

（五）在营业开展历程中自动识别和提防营业合规危害；；；；；；

（六）发明合规危害后，，凭证公司划定实时举行报告；；；；；；

（七）泛起违规行为和危害事务时，，起劲配合公司视察，，并接受公司问责，，落实整改要求。。。。

第十一条 督察长应当凭证《步伐》的划定推行职责，，指导合规治理部分开展合规治理事情，，包括但不限于合规审查、合规检查、合规咨询、合规宣导与培训、合规情形报告等。。。。

督察长不得有下列行为：

（一）擅去职守，，无故不推行职责；；；；；；

（二）违反划定授权他人代为推行职责；；；；；；

（三）对基金及公司运作中保存的违法违规行为或者重大危害隐患遮掩不报或者做出虚伪报告；；；；；；

（四）使用推行职责之便谋取私利；；；；；；

（五）滥用职权，，干预基金及公司的正常谋划运作；；；；；；

（六）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。。。。

第十二条 督察长及合规治理职员应当严酷遵守保密制度，，对在推行职责中掌握的非果真信息负有保密义务，，不得违反执律例则及公司划定向其他机构、职员走漏非果真信息，，或者使用非果真信息为自己或者他人举行证券投资活动。。。。

督察长及合规治理职员推行职责时，，对与自己有利益冲突的事项应当回避。。。。

第十三条 督察长在推行职责的历程中，，应当重点关注以下事项：

（一）公司治理是否切合执律例则的划定，，是否遵照基金份额持有人利益优先的基来源则，，公司股东、现实控制人是否遵照《基金法》第二十三条等划定履职；；；；；；

（二）基金产品及相关营业效劳的计划设计、营业模式是否切合执律例则的划定；；；；；；

（三）基金销售是否遵守执律例则、基金条约和招募说明书的划定，，是否切合投资者适当性相关划定的要求，，是否保存误导、诓骗投资人和不正当竞争等违法违规行为；；；；；；

（四）基金投资是否切合执律例则和基金条约的划定，，是否遵守公司制订的投资营业流程等相关制度，，是否保存内幕生意、使用市场等违法行为以及不正当关联生意、利益运送和不公正看待差别投资人的行为；；；；；；

（五）基金运营是否切合执律例则和基金条约的划定，，操作流程是否规范，，客户资料和生意数据是否做到备份和有用生涯，，是否泛起延时生意、数据遗失等情形；；；；；；

（六）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、实时，，是否保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏等问题；；；；；；

（七）公司资产是否清静完整，，是否泛起被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情形；；；；；；

（八）公司内部治理制度是否完善，，是否能够合理有用提防未果真信息泄露及使用未果真信息生意行为。。。。

第十四条 督察长应当凭证执律例则、自律规则以及其他规范性文件的要求，，对公司内部主要规章制度、重大决议、新产品和新营业计划举行合规审查，，并出具书面审查意见。。。。

基金治理公司应当建设新产品、新营业的评估与决议机制，，督察长和合规部分应当加入新产品、新营业的评估历程，，并对其合规性揭晓评估意见，，基金治理公司在举行相关决议时，，应当充分思量和接纳合规评估意见。。。。

第十五条 基金治理公司应当凭证羁系机构及自律组织的要求、公司相关制度划定及治理需要，，对本公司、下属各单位及其事情职员的谋划治理和执业行为的合规性举行检查。。。。合规检查包括合规部分单独或联合其他部分组织实验的合规检查。。。。

合规检查分为例行检查与专项检查。。。。例行检查凭证合规检查妄想按期举行。。。。下列情形爆发时，，可举行专项检查：

（一）公司爆发违法违规行为或保存合规危害隐患时；；；；；；

（二）公司董事会、监事会、高级治理职员、督察长或合规部分以为须要时；；；；；；

（三）羁系部分或自律组织要求时；；；；；；

（四）其他有须要举行合规检查的情形。。。。

第十六条 基金治理公司及其事情职员在开展营业历程中，，遇到执法、规则和自律规则适用与明确的疑难问题时，，可以向督察长和合规部分咨询。。。。督察长和合规部分应当基于专业剖析和判断为其提供合规咨询意见。。。。

合规咨询不可取代合规审查、合规检查流程。。。。合规咨询的解答作为提出咨询的单位某职员举行决议或营业治理活动时的参考意见，，不可取代合规审查意见或合规检查结论。。。。

第十七条 基金治理公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，，制订行为准则、合规手册等文件，，资助事情职员实时知晓、准确明确和严酷遵照执法、规则和自律规则要求，，提倡和推进合规文化建设。。。。

第三章 合规治理包管

第十八条 督察长应当通晓相关执律例则和准则，，忠实守信，，熟悉证券、基金营业，，具有胜任合规治理事情需要的专业知识和手艺，，并具备下列任职条件：

（一）从事证券、基金事情 10 年以上，，并且通过中国证券投资基金业协会（以下简称协会）组织的合规治理职员胜任能力考试；；；；；；或者从事证券、基金事情 5 年以上，，并且通过执法职业资格考试；；；；；；或者在证券羁系机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上；；；；；；

（二）《步伐》及中国证监会划定的其他条件。。。。

督察长由董事会聘用，，并应当经全体自力董事赞成。。。。；；；；；鹬卫砉居Φ逼局ば岬囊笙蛐岜ㄋ投讲斐と蚊庑畔。。。。

基金治理公司应当在公司章程中明确划定督察长的任职条件、提名方法、任期、聘用及解聘程序、权力义务等。。。。

第十九条 督察长享有充分的知情权和自力的视察权。。。。

督察长凭证推行职责的需要，，有权加入或者列席公司董事会以及公司营业、投资决议、危害治理等相关聚会。。。。

督察长及合规治理职员基于履职需要，，有权要求相关部分及职员做出说明、提供资料、接受检查，，有权向为公司提供审计、执法咨询等中介效劳的机构相识情形等，，相关部分及职员应当予以配合，，不得以任何方法或捏词加以干预或阻挠，，并应当确保所提供信息真实、准确、完整。。。。

第二十条 督察长不可推行职责或缺位时，，基金治理公司应当连忙报告公司董事会，，董事会应在 15 个事情日内决议代行职责职员。。。。代行职责职员应当为基金治理公司董事长或者总司理。。。。

第二十一条 基金治理公司合规部分具备 3 年以上证券、金融、执法、会计、信息手艺等有关领域事情履历的合规治理职员不得少于公司总部人数的 1.5%，，且不得少于 2 人，，合规部分的合规治理职员不包括危害治理等岗位职员。。。。

基金治理公司的投资治理部分等合规危害管控难度较大的部分、分支机构应当配备专职合规治理职员。。。。

第二十二条 基金治理公司应当建设合规审核与问责机制，，对高级治理职员、下属各单位及其认真人、全体事情职员的合规履职情形举行专项审核，，对在谋划治理及执业历程中违反执法、规则、自律规则的责任单位或责任人举行合规问责，，并与绩效审核和薪酬发放相挂钩。。。。

基金治理公司应当建设奖励机制，，关于在执业历程中识别或协助识别合规危害、起劲提出合规建议并有用阻止重大合规危害的下属单位及职员给予奖励。。。。

第二十三条 基金治理公司对公司高级治理职员、下属各单位及其认真人、全体事情职员举行的合规专项审核，，应当包括但不限于违规情形等效果性指标、合规危害机制建设情形等历程性指标等。。。。合规专项审核占总审核效果的权重应当不低于 15%。。。。关于重大合规事项，，基金治理公司可制订反对性指标。。。。

督察长由基金治理公司董事会认真审核，，基金治理公司股东不得越过董事会直接对督察上举行审核。。。。

第二十四条 基金治理公司应当将各层级子公司纳入统一合规治理系统，，包管合规文化的一致性，，详细要求包括但不限于：

（一）要求子公司按期提交合规报告，，合规报告的详细内容包括但不限于合规治理的基本情形、合规治理制度制订与执行情形、各项合规治理职能的履职情形、各项营业合规运行情形、合规危害事项的发明及整改情形、下一阶段合规事情妄想等；；；；；；

（二）要求子公司实时报告重大合规危害事项，，包括但不限于行政羁系步伐、行政处分、重大合规隐患、子公司及其高级治理职员、要害岗位职员违法违规事务以及因涉嫌违法违规被立案视察的情形；；；；；；

（三）对子公司合规治理事情及谋划治理行为的合规性举行监视和检查；；；；；；

（四）对子公司的基本合规治理制度举行审查；；；；；；

（五）子公司爆发重大合规危害事项的，，凭证有关制度对其主要认真人举行合规问责，，并要求该子公司对相关责任人举行合规问责；；；；；；

（六）每年对子公司合规治理情形举行审核；；；；；；

（七）其他羁系机构要求的合规治理事项。。。。

基金治理公司应当催促境外子公司切合其所在地的羁系要求。。。。

第二十五条 督察长经审核事情称职的，，其年度薪酬收入总额在公司高级治理职员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。。。。

合规治理职员经审核事情称职的，，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别职员的平均水平。。。。

年度薪酬收入总额包括基自己为、绩效人为、奖金等全口径收入。。。。

第四章 自律治理

第二十六条 基金治理公司年度合规报告在遵守《步伐》第三十条的划定的基础上，，还应当包括以下内容：

（一）合规职员设置情形、合规性专项审核情形、合规认真人及合规治理职员薪酬包管落真相形；；；；；；

（二）中国证监会、协会和基金治理公司以为须要的其他内容。。。。

基金治理公司应当凭证《步伐》第三十条的划定报送年度合规报告，，并抄送协会。。。。协会汇总所有年度合规报告并报送中国证监会。。。。

第二十七条 基金治理公司应当凭证需要，，组织内部有关机构和部分或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规治理的有用性举行评估，，实时解决合规治理中保存的问题。。。。对公司合规治理有用性的周全评估，，每年不得少于 1次。。。。委托具有专业资质的外部专业机构举行的周全评估，，每3 年不得少于 1 次。。。。

基金治理公司委托外部专业机构举行合规治理有用性评估的，，接受委托的机构应当切合下列条件：

（一）经中国证监会备案的状师事务以是及会计师事务所；；；；；；

（二）合资人或高级治理职员中至少有一位能够切合证券基金谋划机构合规认真人的任职条件；；；；；；

（三）具有 3 年以上证券、基金行业合规、法务等相关事情履历或证券基金监视（自律）治理事情履历的职员不得少于 3 人；；；；；；

（四）建设以来或近 3 年未受到刑事处分，，且未因重大违法违规行为被中国证监会或营业主管部分接纳羁系步伐、受到行政处分；；；；；；

（五）合资人或高级治理职员不得有重大违法违规纪录或重大不良诚信纪录。。。。

第二十八条 协会可以凭证相关自律规则的划定，，对基金治理公司及其下属各单位的合规治理实验情形举行按期或未必期的现场和非现场自律检查，，基金治理公司及其下属各单位应当予以配合。。。。

第二十九条 基金治理公司违反本《规范》的划定，，协会可以视情节轻重对基金治理公司接纳转达品评、警示、果真训斥、加入黑名单、要求限期纠正、整理违规营业、暂停受理营业、暂停部分会员权力、作废会员资格等纪律处分。。。。

基金治理公司的董事、监事、总司理、督察长、其他高级治理职员及负有直接责任的事情职员未能勤勉尽职，，致使公司保存重大违法违规行为或者重大合规危害的，，协会可以视情节对其接纳转达品评、警示、果真训斥、加入黑名单、强制加入培训、暂停；；；；；鸫右底矢瘛⒆鞣匣鸫右底矢竦燃吐纱Ψ。。。。

第三十条 基金治理公司通过有用的合规治理，，自动发明违法违规行为或者合规危害隐患，，起劲妥善处置惩罚，，落实责任追究，，完善内部控制制度和营业流程并实时向中国证监会或其派出机构、协会报告的，，协会遵照自律规则从轻、减轻处置惩罚；；；；；；情节稍微并实时纠正违法违规行为或阻止合规危害，，没有造成危害效果的，，不予追究责任。。。。

关于基金治理公司违反自律规则的行为，，督察长已经凭证《规范》的划定尽职推行审查、监视、检查和报告职责的，，不予追究责任。。。。

第三十一条 协会在自律治理的历程中，，发明相关基金治理公司或从业职员涉嫌违反执法、行政规则、中国证监会有关划定的，，将移送中国证监会或司法机关处置惩罚。。。。

第五章 附则

第三十二条 执法、规则、协会自律规则对基金治理公司子公司合规认真人及合规治理事情尚有特殊划定的，，从其划定。。。。

第三十三条 其他果真召募证券投资基金治理人参照本规范执行。。。。

其他果真召募证券投资基金治理人包括但不限于开展果真召募证券投资基金治理营业的证券公司、包管资产治理机构、私募资产治理机构等。。。。

第三十四条 本规范由协会认真诠释。。。。

第三十五条 本规范自2017年10月1日起施行。。。。