第一条 为提高市场透明度
，，，，，维护市场秩序、金融秩序
，，，，，预防和阻止洗钱、恐怖主义融资活动
，，，，，凭证反洗钱和企业挂号治理有关执法、行政规则
，，，，，制订本步伐。。
。。

第二条 下列主体（以下统称备案主体）应当凭证本步伐划定通过相关挂号注册系统备案受益所有人信息：

（一）公司；；；

（二）合资企业；；；

（三）外国公司分支机构；；；

（四）中国人民银行、国家市场监视治理总局划定的其他主体。。
。。

个体工商户无需备案受益所有人信息。。
。。

第三条 注册资源（出资额）不凌驾1000万元人民币（或者等值外币）且股东、合资人所有为自然人的备案主体
，，，，，若是不保存股东、合资人以外的自然人对着实际控制或者从其获取收益
，，，，，也不保存通过股权、合资权益以外的方法对着实施控制或者从其获取收益的情形
，，，，，允许后免于备案受益所有人信息。。
。。

第四条 国家市场监视治理总局统筹指导相关挂号注册系统建设
，，，，，指导地方挂号机关依法开展受益所有人信息备案事情
，，，，，实时将归集的受益所有人信息推送至中国人民银行。。
。。县级以上地方市场监视治理部分催促备案主体实时备案受益所有人信息。。
。。

中国人民银行建设受益所有人信息治理系统
，，，，，实时吸收、生涯、处置惩罚受益所有人信息。。
。。中国人民银行及其分支机构催促备案主体准确备案受益所有人信息。。
。。

第五条 中国人民银行及其分支机构为受益所有人信息备案事情提供指导
，，，，，市场监视治理部分予以配合。。
。。

第六条 切合下列条件之一的自然人为备案主体的受益所有人：

（一）通过直接方法或者间接方法最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合资权益；；；

（二）虽未知足第一项标准
，，，，，但最终享有备案主体25%以上收益权、表决权；；；

（三）虽未知足第一项标准
，，，，，但单独或者联合对备案主体举行现实控制。。
。。

前款第三项所称现实控制包括但不限于通过协议约定、关系亲近的人等方法实验控制
，，，，，例如决议法定代表人、董事、监事、高级治理职员或者执行事务合资人的任免
，，，，，决议重大谋划、治理决议的制订或者执行
，，，，，决议财务收支
，，，，，恒久现实支配使用主要资产或者主要资金等。。
。。

不保存第一款划定三种情形的
，，，，，应当将备案主体中认真一样平常谋划治理的职员视为受益所有人举行备案。。
。。

第七条 国有独资公司、国有控股公司应当将法定代表人视为受益所有人举行备案。。
。。

第八条 外国公司分支机构的受益所有人为外国公司凭证本步伐第六条划定认定的受益所有人
，，，，，以及该分支机构的高级治理职员。。
。。

外国公司在其本国享受的受益所有人申报宽免标准不适用于中国。。
。。

第九条 备案主体在设立挂号时
，，，，，应当通过相关挂号注册系统备案受益所有人信息。。
。。

无法通过相关挂号注册系统办理设立挂号的
，，，，，可以现场办理
，，，，，并在设立挂号之日起30日内
，，，，，通过相关挂号注册系统备案受益所有人信息。。
。。

第十条 备案主体受益所有人信息爆发转变
，，，，，或者不再切合本步伐第三条划定的允许免报条件的
，，，，，应当自觉生转变或者不切合允许免报条件之日起30日内
，，，，，通过相关挂号注册系统备案受益所有人信息。。
。。

第十一条 备案主体备案受益所有人信息时
，，，，，应当填报下列信息：

（一）姓名；；；

（二）性别；；；

（三）国籍；；；

（四）出生日期；；；

（五）经常栖身地或者事情单位地点；；；

（六）联系方法；；；

（七）身份证件或者身份证实文件种类、号码、有用限期；；；

（八）受益所有权关系类型以及形成日期、终止日期（若有）。。
。。

保存本步伐第六条第一款第一项划定情形的
，，，，，还应当填报持有股权、股份或者合资权益的比例；；；保存本步伐第六条第一款第二项划定情形的
，，，，，还应当填报收益权、表决权的比例；；；保存本步伐第六条第一款第三项划定情形的
，，，，，还应当填报现实控制的方法。。
。。

第十二条 国家有关机关为推行职责需要
，，，，，可以依法向中国人民银行获取受益所有人信息。。
。。

金融机构、特定非金融机构推行反洗钱和反恐怖主义融资义务时
，，，，，可以通过中国人民银行盘问受益所有人信息。。
。。

国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构对依法获得的受益所有人信息应当予以保密。。
。。

第十三条 国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构发明受益所有人信息治理系统中的备案主体受益所有人信息保存过失、纷歧致或者不完整的
，，，，，应当实时向中国人民银行反响。。
。。中国人民银行可以凭证情形依法接纳步伐举行核实
，，，，，备案主体应当配合。。
。。

对市场透明度、金融透明度有显著影响的备案主体
，，，，，中国人民银行等主管部分可以要求其增补提供确定受益所有人所需要的股权、合资权益、收益权、表决权、控制关系等情形的质料。。
。。

第十四条 备案主体未凭证划定办理受益所有人信息备案的
，，，，，遵照企业挂号治理有关行政规则处置惩罚。。
。。

中国人民银行及其分支机构发明备案主体备案的受益所有人信息禁绝确的
，，，，，应当责令备案主体限期纠正；；；拒不纠正的
，，，，，处5万元以下的？？？？。。
。。

第十五条 本步伐所称受益所有人
，，，，，是指最终拥有或者现实控制备案主体
，，，，，或者享有备案主体最终收益的自然人。。
。。

第十六条 在本步伐实验前已经挂号注册的备案主体
，，，，，应当于2025年11月1日前
，，，，，凭证本步伐划定备案受益所有人信息。。
。。

第十七条 本步伐自2024年11月1日起施行。。
。。

原文链接：https://www.gov.cn/gongbao/2024/issue_11386/202406/content_6955755.html